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证监会就非众公司监管工作指导意见征求意见

时间:2015-04-25 13:51:57    来源:新讯网    浏览次数:    我来说两句() 字号:TT

  中国证监会今日就《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》(以下简称指导意见)公开征求意见。其核心思想是,明确证监会与派出机构及自律组织,针对不同类型公司时的职责划分。

  指导意见分为五个部分:总体要求;规范各类市场主体行为;分别对非上市公众公司、中介机构、自律组织等提出具体要求;挂牌公司的监管各方职责作了划分,行政监管机构和自律组织各司其责;对于不挂牌公司监管,由派出机构负责,并对解决历史遗留股东人数超过200 人公司的问题作出安排;建立健全监管协作和信息共享机制,以及重大风险和突发事件处置机制等。

  违法违规行为由派出机构处罚

  依据指导意见,总体而言,证监会负责对非上市公众公司持续监管,全国中小企业股份转让系统、行业协会等实施自律监管。两者不得相互替代、不得越位缺位。在加强全国股转系统自律监管作用的同时,强化对其自律监管工作的监督检查。

  在证监会与派出机构职责划分上,证监会牵头抓总职能,建立健全有效的指挥沟通协调机制;派出机构作为日常监管的执法主体,承担事中事后监管职责。以问题和风险为导向,根据发现的违法违规线索启动现场检查。对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易及操纵市场的违法违规行为采取监管措施和行政处罚。另外,派出机构要依托金融监管协作机制,密切与全国股转系统、地方政府等有关各方的沟通协作,做好风险处置和维稳工作。

  挂牌公司重大监管行动证监会负责

  具体到对于挂牌公司的监管,证监会除了要负责制定监管规则外,还要组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作,依法履行非上市公众公司行政许可工作职责。同时,对全国股转系统的自律监管情况进行监督检查。

  派出机构要从事前监管转向事后执法为主,对辖区挂牌公司进行非现场监管,依托监管信息系统等,掌握辖区挂牌公司的情况,做到心中有数。以问题和风险为导向,根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查,依法采取监管措施或立案稽查,实施行政处罚。这样既保留了派出机构现场检查的主动权,又对现场检查作了适当限制,有利于提高现场检查的针对性和有效性。

  全国股转系统除按照法律法规做好自律监管工作外,增加了如公司申请文件申报即披露、即担责的制度,强化信息披露法律责任;处理自律监管范畴内的媒体质疑、投诉举报;建立调处争议纠纷、投资者补偿赔偿制度等内容。

  严禁非挂牌公司非法发行股票

  至于对不挂牌公司的监管,指导意见提出,由于这类公司区域分散、不进场交易,既没有主办券商持续督导,又没有类似全国股转系统的自律监管主体,导致其经营状况、股份管理等情况难以掌握。基于派出机构身处监管一线、与地方政府沟通协调较为便利,且不挂牌公司数量有限,监管内容清晰,工作总量不大等特点,也由派出机构负责不挂牌公司日常监管。

  在监管重点上,主抓住信息披露和股份托管两个重点。为方便企业、降低成本等因素考虑,应该充分利用现有信息系统和平台,允许公司按照有关规定,选择适当的方式进行信息披露和股份托管,但应向派出机构报备。同时,派出机构要配合地方政府有关部门,对不挂牌公司涉嫌非法发行股票行为予以打击,做好风险处置工作。

  就不挂牌公司的登记问题,指导意见明确,不挂牌公司可以选择中登公司、证券公司、符合规定的区域性股权市场或托管机构进行股份登记托管。指导意见明确“不挂牌公司不得在国务院批准的证券交易场所之外转让股份”,防止不挂牌公司违规转让股份。

  支持符合条件200人公司上市

  对于200 人公司的监管问题指导意见也提出了解决思路。指导意见明确,现阶段派出机构要继续对200 人公司加强监测,通过借助工商部门企业信息公示系统等方式,尽可能掌握200 人公司总体情况。

  对未纳入监管的200 人公司,派出机构要与地方政府相关部门沟通协作,引导公司妥善解决存在的问题,经规范后进入资本市场。证监会要继续完善政策措施,支持符合条件的200 人公司进入资本市场。

 

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